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上交所发布《关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知
发布者:tina发布时间:2020-03-01 07:08阅读量:

  中证网讯(记者 周松林)根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(以下简称《国办通知》)和中国证监会《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》的相关规定,公开发行公司债券自3月1日起实施注册制。上交所3月1日发布《关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》,明确公开发行公司债券并在上交所上市的发行上市审核及相关业务安排。通知自发布之日起施行。

  根据通知,自2020年3月1日起,申请面向普通投资者或者专业投资者公开发行公司债券(不含可转换公司债券)并在上交所上市的,由上交所负责发行上市受理、审核,并由中国证监会进行发行注册。

  公开发行公司债券实施注册制后,公开发行公司债券申请文件、募集说明书内容与格式暂参照现行规定执行。

  上交所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,实行电子化审核,提高审核透明度,明确市场预期。申请、受理、问询、回复等事项通过上交所债券项目申报系统办理,审核流程和时限等暂按公司债券上市预审核现行相关规定执行。

  上交所审核中重点关注并判断发行人是否符合《证券法》《国办通知》等规定的公司债券公开发行条件、上交所规定的上市条件、中国证监会及上交所有关信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容。

  审核通过的,上交所将审核意见及相关申请文件报送中国证监会履行发行注册程序;审核不通过的,终止发行上市审核并向发行人告知理由。

  通知强调,发行人作为信息披露第一责任人,应当按照《证券法》《国办通知》及中国证监会和上交所有关规定,诚实守信,充分披露投资者做出价值判断和投资决策所必需的信息。发行人和其他信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  承销机构及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构应当按照《证券法》《国办通知》等规定履行职责和义务,依规核查,协助发行人做好申请文件的报送工作。

  公司债券公开发行获得注册后,发行及上市安排按照上交所现行规定执行。公司债券上市后,发行人和其他信息披露义务人应当按照《证券法》、中国证监会及上交所相关规定,履行信息披露义务。

  此外,公开发行公司债券上市期间的交易方式及其调整、投资者适当性管理等事宜,按上交所现行相关业务规则的规定执行。自2020年3月1日起,上交所不再实施暂停上市制度;已暂停上市的债券,发行人按照《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》(上证发〔2019〕39号)第一条规定的情形确定交易方式并及时公告。

  2020年3月1日前上交所已受理的公司债券上市预审核申请,仍按原《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》和上交所规定的标准和程序开展上市预审核。

  通知表示,上交所将根据《证券法》、国务院和中国证监会有关规定,尽快制定、修订公司债券公开发行上市审核规则、上市规则等配套规则,适时对外发布。非公开发行公司债券的申请文件、挂牌条件确认、转让、信息披露等按现有规定执行。

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