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工银文体产业股票 : 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)
发布者:tina发布时间:2020-02-12 09:05阅读量:

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

  份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

  和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及

  其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本

  住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、

  股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限

  郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商

  银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin

  先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

  私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前,

  冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也

  有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理

  王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

  年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月

  至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有

  王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

  专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银

  王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

  职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal

  Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

  中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,

  中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

  等研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计

  划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府

  特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为

  中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中

  Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任

  云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数

  顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香

  港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲

  程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研

  究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士

  郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工

  商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负

  责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国

  工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

  信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

  国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

  洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务

  所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

  倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

  校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入

  章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职

  于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。

  朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、

  督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券

  总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005

  杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

  理(国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历

  任职员、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理有

  限公司,历任研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有

  赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银

  瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993

  年5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任

  职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002

  年5月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算

  郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞

  信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005

  年6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

  袁芳女士,12年证券从业经验;曾在嘉实基金担任股票交易员;2011年加入工银瑞

  信,现任研究部大消费研究团队负责人、基金经理,2015年12月30日至今,担任工银瑞

  信文体产业股票型证券投资基金基金经理;2018年2月13日至今,担任工银瑞信新生代消

  费灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年5月6日至今,担任工银瑞信科技创新3

  联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产

  研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公

  司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);

  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

  理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的

  本基金通过投资于文体产业中具有长期稳定成长性的上市公司,在风险可控的前提下力

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票

  (包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包

  括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债

  券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政

  策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋

  势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足

  的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权

  益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产

  本基金所界定的文化产业包含三个层面,传统文化产业、新兴文化产业以及文化相关产

  传统文化产业:主要指商业和运营模式较为成熟的传统文化产品生产和传播行业。

  包括传统新闻出版发行服务、传统广播电视电影服务、传统文化艺术服务、传统文化信息传

  输服务、传统文化创意和设计、传统文化休闲服务及消费、工艺美术品生产、消闲用品、摄

  及文化产业与传统产业相结合而形成的新兴文化业态。包括多媒体广播电视、网络广播影视、

  数字多媒体广播、数字营销、数字广告、手机广播电视、移动文化信息服务、数字娱乐产品、

  文化相关产业:主要指与上述文化产业相关的产品生产行业。主要包括文化产品生

  本基金所界定的体育产业包含体育用品及设施、体育服务、体育媒体、新兴体育业态以

  体育用品及设施:主要指体育用品的生产与销售以及体育设施的建设行业。其中体

  育用品包括体育服饰、体育装备、体育器械以及体育食品等行业;体育设施包括涉及体育地

  产、体育场馆建设、户外营地建设、徒步骑行服务站建设、汽车露营营地建设、航空飞行营

  体育服务:主要包括体育赛事组织运营、体育俱乐部、体育学校、场馆服务、体育

  体育媒体:主要包括传统的报刊广播电视以及新兴的互联网传媒以及视频网站等行

  相关业务涉及本基金所界定的文体产业范围内的上市公司股票、以及未来相关业务转型

  成为文体产业的上市公司股票也是本基金的关注重点,一并纳入本基金的投资范围。

  未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对文体产业的界定范围发生变动,本基金

  如因本基金界定文体产业的方法调整或者上市公司经营发生变化不再属于文体产业等

  在上述文体产业界定的基础上,本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法,选择

  具有长期稳定成长性,且估值水平相对合理的优质上市公司的股票进行重点投资。

  本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投

  公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势,在细分市场是否占据领先位置,是否具

  源,比如市场资源、专利技术等;产品优势,包括是否拥有对产品的定价能力等以及其他优

  .公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客

  公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程

  在定量分析方面,本基金将通过对成长性指标(预期主营业务收入增长率、净利润增长

  本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究

  员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨

  预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及

  结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

  组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,综合

  平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的再投资

  收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券价格上升

  根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、

  企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根

  据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。

  本基金将根据债券市场情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在综合考虑流动性、

  市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券投资价值,选择

  定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化。

  可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价

  格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对

  应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值

  内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结

  构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发

  行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密切关注流动

  性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通过信用研究和

  本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎

  原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应

  和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多

  头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提

  前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股

  指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然

  卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期

  本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本基

  金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权

  证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走

  中证文体指数由中证指数有限公司编制,该指数选取新闻出版发行服务,广播电视电影

  育类上市公司股票的整体表现。中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公

  司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况,具有广泛的市场代表性,

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

  出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

  本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型

  根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构

  按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级,本基金的具体风险评级结果应以基金

  本投资组合的报告期为2019年7月1日起至9月30日止(财务数据未经审计)。

  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本报告期,本基金持有大族激光,其发行主体因重大购置财产项目未履行相关审议程序、

  本报告期,本基金持有风华高科,其发行主体因披露的应收账款存在虚假记载、未及时

  上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制

  1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

  保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投

  (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支

  上述“1、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

  (3)证券账户开户费用:证券账户开户费由基金管理人垫付,运作后由基金管理人向

  基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起3个工作日内从基金资产中一次性

  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

  基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它

  、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

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